银行风险工作岗位总结范文- -职场杂谈知识（银行岗位风险点）

银行危害任务岗亭总结范文（通用3篇）

银行危害任务岗亭总结范文 篇1

　　一、根基环境

　　（一）、建立组织，增强带领。

　　总行建立由行长任组长、分担行长为副组长，各条线部门卖力工钱成员的排查带领小组，带领小组下设办公室，设在合规经管部，首要卖力制订案件防控任务计划，牵头查抄、督促全辖各支行（部）贯彻落实案件防控任务办法。

　　（二）、义务明确，工作到位。

　　按照相干任务要求，连系理论环境，制订了《xx年度案件防控任务施行计划》，明确了任务方针、任务工作、任务办法、任务要求。

　　（三）、上下联动，扎实落实。

　　各分支机构器重案件防控任务，均建立以机构卖力工钱组长的案件防控施行小组，有序推进案防任务。

　　二、首要的排查法子和步骤。

　　（一）掌握重点，切实普及案件防控任务威力。

　　1、抓计划拟定，出力恒久深化推进。当真阐明以后案件防控面对的新环境、新问题，并以案件防控任务逐渐迈向轨制化、规范化、常态化和科技化的标的目的，成立健全长效治理机制。

　　2、抓轨制建设，出力从泉源防堵案件。在抓“轨制建设”方面将首要做好如下多少点：一是根据“内控优先、轨制后行”和“创办一项营业、出台一项轨制、成立一项流程”的准则，加强轨制的宁静性、合用性、规范性、可操作性。二是对于失效的轨制实时废止。三是加大轨制执行力建设。

　　3、抓危害排查，出力断根案防盲点。根据“抓分类治理、抓多发部位、抓跟踪整改、抓外部管制、抓案件问责”的要求，展开案件危害排查。

　　4、抓处分整顿，出力坚持低压态势。对于发明的问题和危害，实时举行阐明评估，找出具有问题的本源，对症下药、对于症下药，并在须要时延伸排查到其余机构、其余营业，抓好同质同类问题和危害的整改，到达查抄一点、整改一片的成效，普及案件防控任务效力。

　　（二）强化监仓，无效提升案件防控邃密化程度。

　　1、阐扬营业条线的垂直化管控作用。一是出力深入各条线营业部门之间的单干与相同。二是加强营业经管威力，普及营业条线垂直化管控力度。三是强化营业部门对于本身危害一切者和危害回报的熟悉。四是充沛阐扬营业部门与危害经管部门在各自营业操持和危害经管方面的业余劣势，普及危害防控的前瞻性和针对于性。

银行危害任务岗亭总结范文 篇2

　　为当真贯彻落实总行《关于展开影子银行危害排查任务的紧迫告诉》（201433号）文件精力，同时针对于能够发生员工不规范举动的多少个方面，为维护我宣城皖南屯子贸易银行的优秀样子，我支行按照下级的引导要求展开影子银行危害排查任务，现将排查环境请示以下：

　　一、保持“预防为主，防治连系”的理念

　　起首，抓好各项营业轨制培训，做好员工警示教诲任务，扶助员工算好违规本钱账，从思惟上筑起拒腐防变的“防火墙”，促使员工沿着准确的人生轨道进步，在任务上不迷失标的目的；第二，出力抓好内管制度建设，不时完善营业流程建设，经由过程完整的外部经管轨制，修建坚忍防地，将化解危害关隘前移，推进经管程度不时普及；第三，无效普及各项轨制执行力，确保已建各项轨制真正成为看寒舍宝典，对于执制不严者实时给予批判教诲，扶助其陡崖勒马，转头是岸。

　　二、排查组织环境

　　1、增强组织带领。我行带领高度器重这次的员工举动危害排查任务，为包管派工任务落于实处，同时为了明确相干义务人的义务，特建立认为组长的员工举动排查小组。

　　2、增强思惟教诲任务。我行经由过程组织整体员工培训羁系部门下发的无关文件，体会其精力，增强对于员工的教诲和举动动静的经管。经由过程继续展开员工职业操守、危害合规、案例警示教诲，重点教诲员工粗浅熟悉违规举动的紧张风险和结果，普及危害防备意识，从底子上根绝危害举动的产生。

　　三、排查任务环境

　　外行长的领导下，我行危害排查小组对于我支行员工举行了周全排查，从思惟作风、任务浮现、纪律浮现、糊口作风等方面动手阐明员工举动危害，查找直接或婉转诱发案件的迹象。连系员工团体岗亭特征，详细排查了如下多少个方面：

　　1.授意、指示、强令无关人丁违规操持营业、瞒哄重要危害隐患和案件，或在营业谋划中故弄玄虚、欺上瞒下的。

　　2.行使职务和岗亭之便，为自己或联系关系方的投资、谋划、买卖等勾当提供不便或提供、泄露客户信息，谋取不合理好处的。

　　3.行使职务之便，与支属及其余好处关系人投资入股，或与理论管制的融资性担保机构举行营业单干。

　　4.自己或假借别人名义做生意办企业的，从事第二职业，或在其它营利性组织中兼职或取回报答的。

　　5.涉嫌平易近间假贷，参加平易近间资金往来的担保、包管等其余勾当，或为平易近间融资提供便当的。

　　6.有大额假贷举动，且不克不及准期归还的。尤为要加大对于员工账户资金大额异样买卖的排查力度，对于大额异样买卖资金来历、资金去向举行跟踪核实，排查外部员工贪污调用、索贿纳贿、单据交易、高息放贷、平易近间融资等危害。

　　同时在这次的员工举动排查任务中，我支行主任经由过程了寒舍访这一法子踊跃同员工寒舍庭人丁分割，寒舍访勾当周全笼盖我行员工，取患有必然的功效。

　　颠末这次排查，发明我行员工在方方面面浮现失常，不具有上述的多少种举动

　　四、总结

　　截止今朝，我行不具有员工违规举动，可是我即将持续增强对于此项任务的监仓，防备案件的产生。

　　一是持续展开学教勾当，做到事理常讲，警钟常敲；二是增强企业文明建设，为员工发展与成长营建优秀的空气；三是员工寒舍访及交心勾当，要愈加粗疏耐烦，范畴要愈加普遍，内容要愈加详细，根绝模式主义；

　　四是健全和完善各项规章轨制，做好深度排查任务，修建防治任务铁防地。

　　同时我即将根定陶人才网据“用轨制管人、管事”的要求，梳理和完善各项营业和经管轨制，增强岗亭规范建设。连系理论任务，增强对于岗亭的规范建设，明确岗亭职责边缘、上岗前提和举动规范要求；从底子上根绝员工违规举动的产生。

银行危害任务岗亭总结范文 篇3

　　危害合规部根据制造标杆银行和流程银行的总体方针，鼎力营建“宁静就是效损、违规就是危害、规范就是样子”的合规文明空气，增强危害防备，确保各项营业持重运转。现就危害合规部本年来的任务请示以下：

　　一、抓好合规步队建设，普及履职程度

　　为增强我行危害合规司理步队建设，成立健全危害合规任务激励约束机制，推进危害合规经管程度提升，按照省联社的要求及我行《农商银行危害合规司理经管措施》规则，根据危害经管周全性准则，履行“危害合规司理岗亭配置机构全笼盖”，在全行各部门、各支行、各业务网点均配置了危害合规司理岗。本年5月我部已下发从头聘用危害合规司理的告诉，各科室、支行、网点已引荐xx名兼职危害合规司理，由我部审查任职资历，终极由分担带领核定聘用人丁名单并下发聘用文件。我部根据要求每个月召开危害合规司理例会，并组织培训学习。

　　二、增强合规经管任务

　　1、抓好合规审查。拟定了《农商银行合规审查经管措施》，经由过程召散会议和内网转达，培训合规审查的范畴，把握合规审查的流程，明确合规审查的分工。20xx年对于各部门起草的多个经管轨制（措施）、合同和协定等举行了合规审查，共计份，对于此中的份出具了合规审查定见书。

　　2、实时下发合规危害提示。为无效规范营业操作，规避危害，收回了《关于实时调治相干机构组成人丁的危害提示》、《关于屯子中小金融机构行政许可事项施行措施正式施行的提示》、《关于增强贷款偏偏离度经管的合规提示》、《关于做好员工举动整顿年重考任务的合规提示》、《关于增强外部管制的合规提示》、《关于增强合规审查的提示》共xx期危害合规提示和转发省联社危害合规部xx期危害提示和xx期法令征询。

　　3、办事各部门、支行的法令征询。针对于各部门、各支行提出的无关法令方面的问题征询，我部实时与我行的法令参谋相同，状师为我行提供状师复原函份，对于各部门起草的多个经管轨制（措施）、合同和协定等举行了法令审查。

　　4、组织签定《员工合规义务状》。为加强我行员工合规意识，落实合规职责，根绝违规举动，使各项行业法例及外部规章轨制获得周全无效的贯彻落实，20xx年x月组织全行员工x人签定了《员工合规义务状》。

　　5、展开合法集资危害专项排查勾当，并组织员工签定制止参加合法集资答应书。根据银监部门和省联社相干文件精力，我部从x月份起头,在全行展开合法集资危害专项排查勾当，印发了多种宣传页，制作了专题展板与横幅，在展开室外专题宣传勾当，宣传解说防备冲击合法集资政策法例和典型案例，并组织各支行电子屏幕滚动播放相干宣传。在强化员工制止参加合法集资警示教诲的同时，组织x名员工签定了《制止参加合法集资答应书》。经由过程排查以及员工自报环境，未发明我行员工行使机构名义或员工身份私自代客理财、员工出借团体账户或调用客户账户为别人过渡资金、员工为平易近间融资提供担保、员工为企业平易近间融资牵线搭桥、员工自办或参加谋划担保公司、小额存款公司等环境。

　　6、展开“员工举动整顿年”勾当。根据银监部门和省联社相干攀枝花人才网文件精力，在 “员工举动整顿年”勾当带领小组的带领下，我部从xx月份起头,在全行展开“员工举动整顿年”勾当。签定员工规范举动答应书；严厉展开重点岗亭、要害部门员工和重大危害点排查；增强教诲学习；组织应考；经由过程征文勾当评比合规进步前辈典型。勾当中要求接纳全行各级机构周全排查、下级单元对于上级单元抽查的体式格局，各单元根据银监会关于成立健全“双线”危害防控义务制的要求，切实承当危害防控主体义务，从上往基层层成立义务制。

　　7、踊跃展开和参与危害合规等各种查抄任务。我部踊跃组织并参与全行组织的各种查抄。xx月份与稽核监察部联结对于微贷事业部如下的存款举行了合规性查抄；踊跃参与了全行组织的各项查抄。首要有宁静捍卫查抄、征信营业排查任务、柜台营业危害排查和20xx年度委派管帐履职查抄、反洗钱抽查查抄、每季度管帐履职查抄；踊跃参与基建名目落成验收等各项任务。

　　三、当真做好危害经管任务

　　1、实时报送非现场羁系报表。根据省联社及银监部门要求，当真填报非现场羁系月报、季报和年报表，并实时向银监部门上报数据，确保了报表的属实性、正确性和实时性。

　　2、提供危害经管阐明陈述。我部行使非现场羁系体系，按季对于资源充实状态、资产品质状态、红利状态和固定性状态等方面的羁系指标举行危害阐明，构成危害阐明陈述呈报带领和报奉上级主管部门。对于指标未到达羁系要求或变革较大的实时向行带领请示，为带领提供了决议依据。

　　3、做好固定性压力测试任务。按照往年省联社固定性压力测试计划，由我部牵头，与财政部、授信评审部、方案信贷部、资金营运部等相干部门协作，按季度举行了固定性压力测试，并构成固定性压力测试陈述呈报带领和报奉上级主管部门。

　　4、做好新口径资源充实率压力测试任务。按省联社《20xx年新口径资源压力测试计划（试行）》，我部于20xx年x月、x月做了两次新口径资源压力测试任务，并构成测试陈述，合营省联社完善测试计划。

　　5、做好重大指标测算任务。根据羁系二级的定量指标要求，按季度对于我行重大指标举行测算，将测算后果呈报带领并反应到各个相干营业部门，以此为据调治营业结构，确保各项指标到达羁系二级要求。不按期对于特定情景举行重大指标测算，按照相干营业部门提供的数据，对于富余资金使用时重大羁系指标变革举行测算，20xx年已出具份《富余资金使用时羁系指标影响审查表》，为资金营运部的资金使用提供参考。

　　6、抓好羁系评级任务。按照银监会《关于做好屯子中小金融机构20xx年度羁系评级无关要求的告诉》和《贸易银行羁系评级外部指引（试行）》等，组织人丁对于照评分尺度，严厉根据银监要求，对于本行20xx年度羁系评级举行了自评，评级后果为二级。

　　7、展开资源经管措施施行环境查询拜访评价。按照羁系部门要求，我行对于20xx年《贸易银行资源经管措施（试行）》施行环境举行了自查，并构成自查陈述。我部屡次组织相干人丁举行资源经管措施的培训学习，可能当真填报新资源充实率报表，并拟定资源充实率、固定性比例等测试表，监测每个月重点羁系指标，并为资金使用提供征询定见。

　　8、做好标杆银行合规学习任务。我行作为标杆银行，踊跃展开相干学习任务，我部于20xx年x月与征询公司单干，组织全行带领及中层干部共xx人，展开了为期两天的“制造标杆银行体系学习内控篇—周全普及贸易银行危害内控执行力”的学习，进一步普及我行危害内控威力。

　　四、做好增资扩股任务。

　　20xx年定向募股x亿股任务顺遂实现。我部作为牵头部门，详细做好如下多少项任务，一是从x月份起头与银监部门相同，按要求报送增资扩股汇报等各项质料并获批复；二是统计清算和规范我行员工股、寒舍属股，并与其余部门一块儿做好老股金的清算任务；三是从x月份起集中精神展开新股预定认购任务，拟定了新股预定认购计划，逐日统计股金认购进度、资金到账环境，实时给带领提供最新数据参考。

　　五、20xx年任务方案

　　20xx年危害合规部将外行党委果带领下，盘绕“做最佳银行”的总方针展开任务，按照部门任务职责，牢牢捉住防备危害和合规经管这条主线，做好合规审查和危害预警、危害阐明和羁系报表统计任务。详细任务筹算以下：

　　（一）尽力做好羁系评级达标任务，为此首要抓好如下多少项任务

　　1、合营相干部门做好一季度的增资扩股任务，使资源充实率合适二级羁系要求。

　　2、重点做好20xx年度的羁系评级达标的初评任务，确保得分在分以上，羁系评级在二级以上。确保取得创办一些新营业的天资。

　　3、做好1104羁系报表的填报任务，确保不公事错与漏掉。

　　（二）做好合规审查和危害预警任务

　　1、做好发明危害、辨认危害、提示危害的任务，增强与相干部门的信息同享，发明危害后实时下发危害提示，再按照整改环境下发督办函，督促整改，肃清危害隐患。

　　2、持续做好法令参谋的聘任与对于接任务，为各部门、各支行提供法令征询效劳，审查相干合同及协定文本。

　　3、做好合规审查任务，对于各部门提交的轨制、措施、细则等举行合规审查，并提交合规审查定见书。

　　4、严厉根据省联社的要求，聘用及格的危害合规司理。每个月召散会议，举行合规学习。

　　5、将抉择一个名目对于全行各网点举行一次合规查抄。

　　（三）推动固定性危害经管任务

　　1、增强固定性危害经管，进一步构建无效的固定性危害经管框架。

　　2、成立起健全的固定性危害经管治理结构，拟定响应的固定性危害经管的法式和计谋。

　　3、完善危害经管信息体系，提升固定性危害经管法子和技能，普及全行固定性危害经管的邃密化水平和业余化程度。

　　（四）增强非现场羁系报表统计任务

　　1、完善组织架构系统，强化统计步队建设。一是普及对于数据品质经管重大性的熟悉。建立了由亲自任组长的羁系统计数据品质经管优秀尺度带领小组，二是强化统计数据报送和经管职责。三是增强羁系统计学习。

　　2、健全各项统计轨制，强化统计规范经管。实时对于现有羁系统计经管的轨制、措施和流程举行梳理，使统计人丁做到成竹在胸，确保统计任务规范有序。

　　3、增强体系保障建设，推动统计数据尺度化。踊跃向省联社相干部门提出正当化提议，推动我行信息尺度化，确保知足羁系统计对于数据品质的要求。

　　4、完善品质监控系统，强化统计查抄评估。组织相干营业部门专门举行对于全流程数据品质监控举行完善，并成立起监仓管制机制。

　　5、增强数据报送经管，强化信息阐明使用。成立起周全周密的统计报表流程经管轨制，推进全行羁系统计数据的使用和阐明，充沛阐扬羁系统计数据在全行谋划经管和决议中的参考作用。